증권금융 분야는 주식, 채권, 파생상품, 펀드 등 자본시장 거래와 관련된 법률 자문을 포함하며, 투자자 보호, 불공정거래행위, 금융투자업자의 내부통제 등 광범위한 이슈를 다룹니다. 특히 금융투자상품의 구조 설계, 증권신고서 및 투자설명서 작성, 공시 의무 준수 여부 등은 금융감독원과 한국거래소 등의 규제를 직접적으로 받습니다. 실무에서는 증권 발행 시의 적법성 여부, 투자자에 대한 설명의무 이행 여부, 불공정거래(미공개정보 이용, 시세조종 등) 발생 가능성, 공시 누락 여부, 내부자 거래 문제 등이 쟁점이 되며, 민사상 손해배상뿐 아니라 형사처벌까지 병행될 수 있습니다. 또한 금융사고 발생 시, 피해자들의 집단소송, 금융감독기관의 제재, 상장폐지 위험 등이 연쇄적으로 이어질 수 있어 전문적인 초기 대응이 중요합니다. 법무법인 YK는 금융투자업 인가·등록 자문, 공시 및 내부통제 자문, 자본시장법 위반 조사 대응, 금융분쟁 소송까지 전 영역을 아우르는 법률 지원을 제공합니다. 아울러 투자자 측의 피해구제 소송 및 금융상품 불완전판매 관련 분쟁 해결에도 경험이 풍부하며, 실제 사례에 근거한 전략적 대응이 가능합니다.